川金諾:2016年度股東大會法律意見書

發布時間:2017-05-09 點擊:

 國浩律師(深圳)事務所                                      法律意見書




                            國浩律師(深圳)事務所

                     關于昆明川金諾化工股份有限公司 www.webitnetwork.com

                           2016年度股東大會法律意見書



致:昆明川金諾化工股份有限公司 www.webitnetwork.com

    國浩律師(深圳)事務所(以下簡稱“本所”)接受昆明川金諾化工股份有
限公司(以下簡稱“公司”或“川金諾”)的委托,指派王彩章律師、張良濤律
師(以下簡稱“本所律師”)出席公司2016年度股東大會(以下簡稱“本次股東
大會”或“本次會議”),對本次股東大會的合法性進行見證。本所律師根據《中
華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《上市公司股東大會規則》
等法律、法規和規范性法律文件以及《昆明川金諾化工股份有限公司章程》(以
下簡稱“《公司章程》”)的規定,就公司本次股東大會的召集、召開程序、出
席會議人員的資格、召集人的資格、表決程序和表決結果等有關事宜出具本法律
意見書。

    在本法律意見書中,本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會
議人員資格、召集人的資格、表決程序以及表決結果是否符合相關法律、法規、
其他規范性文件及《公司章程》的規定發表意見,不對會議審議的議案內容以及
這些議案所表述的事實或數據的真實性及準確性發表意見。

    按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神,本所律師對本次
股東大會的相關資料和事實進行了核查和驗證,現發表法律意見如下:

    一、本次股東大會的召集與召開程序

    經本所律師核查,2017年4月7日,公司召開第二屆董事會第十五次會議,審
議通過了《關于召開2016年度股東大會的議案》,決定于2017年5月5日(星期五)
上午10:00召開本次股東大會。


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    2017年4月10日,公司董事會在巨潮資訊網等媒體上向公司股東發布了《昆明
川金諾化工股份有限公司關于召開2016年年度股東大會通知》,公告了本次股東
大會召開時間、召開地點、召開方式、審議事項、表決方式、股權登記日、聯系
人和聯系方式等內容,公司已按相關規定對議案的內容進行了充分披露。

    本次股東大會于2017年5月5日(星期五)上午10:00在云南省昆明市東川區銅
都鎮四方地工業園區川金諾公司會議室召開。通過深圳證券交易所交易系統進行
網絡投票的具體時間為:2017年5月5日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00;通過深
圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為:2017年5月4日下午15:00至2017
年5月5日下午15:00。

    本次股東大會由公司董事長劉甍先生主持,會議召開的時間、地點及其他事
項與本次股東大會通知的內容一致。

    本所律師認為,本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《上市公
司股東大會規則》等法律、法規和規范性法律文件以及《公司章程》的規定。

    二、出席本次股東大會的人員資格

    1、本次股東大會的召集人

    本次股東大會的召集人為公司董事會。

    2、出席本次股東大會的股東及股東授權委托代表

    參加本次股東大會的股東及股東授權委托代表共【15】名,代表有表決權的
股份數【54,837,153】股,占公司股份總數的【58.7373】%;公司董事、監事、高
級管理人員及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東(以下簡稱
“中小投資者”)共【5】名,代表有表決權的股份數【2,150,524】股,占公司股
份總數的【2.3035】%。其中:

    (1)出席現場會議的股東及股東授權委托代表共【13】名,代表有表決權的
股份數【54,813,357】股,占公司股份總數的【58.7118】%;

    (2)通過網絡投票系統出席本次股東大會的股東共【2】名,代表有表決權
的股份數【23,796】股,占公司股份總數的【0.0255】%。

    基于網絡投票股東資格系在其進行網絡投票時,由深圳證券交易所交易系統

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和互聯網投票系統進行認證,因此本所律師無法對網絡投票股東資格進行確認。
在參與網絡投票的股東代表資格均符合有關法律法規及《公司章程》的前提下,
經驗證,本所律師認為上述股東及股東授權委托代表具有出席本次股東大會并行
使投票表決權的合法資格。

    3、出席、列席本次股東大會的其他人員

    出席本次股東大會的其他人員為公司的董事、監事和董事會秘書以及本所律
師,列席本次股東大會的其他人員為公司的高級管理人員。

    本所律師認為,出席本次股東大會現場會議的人員、召集人的資格符合《公
司法》、《上市公司股東大會規則》以及《公司章程》的規定,合法有效。

    三、本次股東大會的表決方式、表決程序及表決結果

    出席本次股東大會的股東及股東授權委托代表就會議通知中列明的事項,以
現場記名投票以及網絡投票方式逐項進行了表決。在表決結束后,按《公司章程》
及《上市公司股東大會規則》規定指定了股東代表、監事和本所律師進行計票、
監票,并當場公布了表決結果。具體表決結果如下:

    1、《2016年度董事會工作報告》

    表決結果:同意【54,834,853】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的
【99.9958】%;反對【2,300】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【0.0042】%;
棄權【0】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【0.00】%。

    此議案獲得通過。

    公司獨立董事在本次股東大會上進行了述職。

    2、《2016年監事會工作報告》

    表決結果:同意【54,834,853】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的
【99.9958】%;反對【2,300】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【0.0042】%;
棄權【0】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【 0.00】%。

    此議案獲得通過。

    3、《2016年財務決算報告》

    表決結果:同意【54,834,853】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的
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【99.9958】%;反對【2,300】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【0.0042】%;
棄權【0】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【0.00】%。

    此議案獲得通過。

    4、《2016年度利潤分配的預案》

    表決結果:同意【54,834,853】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的
【99.9958】%;反對【2,300】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【0.0042】%;
棄權【0】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【 0.00】%。

    其中中小投資者表決情況為:同意【2,148,224】股,占出席會議中小股東(含
網絡投票)所持股份總數的【99.893】%;反對股份【2,300】股,占出席會議中
小股東(含網絡投票)所持股份總數的【0.107】%;棄權股份【0】股,占出席會
議中小股東(含網絡投票)所持股份總數的【0.00】%。

    此議案獲得通過。

    5、《關于2017年部分董事、監事及高級管理人員薪酬標準的議案》

    表決結果:同意【54,834,853】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的
【99.9958】%;反對【2,300】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【0.0042】%;
棄權【0】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【 0.00】%。

    其中中小投資者表決情況為:同意【2,148,224】股,占出席會議中小股東(含
網絡投票)所持股份總數的【99.893】%;反對股份【2,300】股,占出席會議中
小股東(含網絡投票)所持股份總數的【0.107】%;棄權股份【0】股,占出席會
議中小股東(含網絡投票)所持股份總數的【0.00】%。

    此議案獲得通過。

    6、《關于續聘2017年度外部審計機構的議案》

    表決結果:同意【54,834,853】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的
【99.9958】%;反對【2,300】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【0.0042】%;
棄權【0】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【 0.00】%。

    其中中小投資者表決情況為:同意【2,148,224】股,占出席會議中小股東(含
網絡投票)所持股份總數的【99.893】%;反對股份【2,300】股,占出席會議中

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小股東(含網絡投票)所持股份總數的【0.107】%;棄權股份【0】股,占出席會
議中小股東(含網絡投票)所持股份總數的【0.00】%。

    此議案獲得通過。

    7、《關于2016年度日常關聯交易情況、2017年度日常關聯交易預計及對外擔
保的議案》

    關聯股東劉甍已回避表決。

    表決結果:同意【13,461,689】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的
【99.9829】%;反對【2,300】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【0.0171】%;
棄權【0】股,占出席本次會議有效表決權股份總數的【0】%。

    其中中小投資者表決情況為:同意【2,148,224】股,占出席會議中小股東(含
網絡投票)所持股份總數的【99.893】%;反對股份【2,300】股,占出席會議中
小股東(含網絡投票)所持股份總數的【0.107】%;棄權股份【0】股,占出席會
議中小股東(含網絡投票)所持股份總數的【0.00】%。

    此議案獲得通過。

    本所律師認為,本次股東大會的表決方式、表決程序和表決結果符合《上市
公司股東大會規則》以及《公司章程》的規定,表決結果合法有效。

    四、結論意見

    綜上所述,本所律師認為,公司2016年度股東大會召集及召開程序、召集人
和出席現場會議人員的資格及本次股東大會的表決程序均符合有關法律、法規、
規范性文件及《公司章程》的規定,公司本次股東大會通過的決議合法有效。

    本所同意本法律意見書隨公司本次股東大會其它信息披露資料一并上報及公
告,未經本所同意請勿用于其他任何目的。

    本法律意見書正本叁份,無副本。

    (以下無正文,下接簽署頁)




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    【本頁無正文,為《國浩律師(深圳)事務所關于昆明川金諾化工股份有限
公司2016年度股東大會法律意見書》之簽署頁】




    國浩律師(深圳)事務所



    負責人:                          見證律師:

                     張敬前                        王彩章




                                                   張良濤


昆明川金諾化工股份有限公司 www.webitnetwork.com
                                                      2017年5月5日


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